1 （多选题）资管纠纷“爆发”可能成因包括（ ）。

A“大资管”业务总体量的高速增长提供了基础

B《监管新规》的直接推动作用

C金融审判政策的调整为“大资管”诉讼提供了司法资源支持

D违反监管规定对合同效力的影响

正确答案是：A B C D

1 （单选题）目前各种资产收益权的常见类型不包括（ ）。

A以债权作为基础资产的收益权

B以股权作为基础资产的收益权

C以信贷资产作为基础资产的收益权（如信托受益权的收益权）

D以期权作为基础资产的收益权

正确答案是：D

2 （判断题）《新规》私募产品的投资范围由合同约定，可以投资债权类资产、上市或挂牌交易的股票、未上市企业股权（含债转股）和受（收）益权以及符合法规规定的其他资产。

A正确

B错误

正确答案是：A

1 （判断题）明股实债，是指投资回报不与被投资企业的经营业绩挂钩，不是根据企业的投资收益或亏损进行分配，而是向投资者提供保本保收益承诺，根据约定定期向投资者支付固定收益，并在满足特定条件后由被投资企业赎回股权或者偿还本息的投资方式，常见形式包括回购、第三方收购、对赌、定期分红等。

A正确

B错误

正确答案是：A

2 （多选题）“明股实债”可能产生的风险包括（ ）。

A无法收回款项

B承担出资不实的补充赔偿责任

C目标公司为“股权回购”行为提供的担保无效

正确答案是：A B C

1 （判断题）优先/劣后级的交易结构和设置第三人回购是常见的资管增信措施。

A正确

B错误

正确答案是：A

1 （判断题）参照信托法律关系，管理人义务的内容包括勤勉、诚实、信用、谨慎和公平对待。

A正确

B错误

正确答案是：A

2 （多选题）以下属于资管新规规定的合格投资者的的是（ ）。

A具有两年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，且满足以下条件之一：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元。

B具有两年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收不低于40万元。

C最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。

D最近1年末金融资产不低于1000万元的法人单位。

正确答案是：B C